央行开出逾600万反洗钱罚单 浦发银行等5家机构挨罚
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央行开出逾600万反洗钱罚单 浦发银行等5家机构挨罚
8月1日,央行反洗钱局公布,日前央行依法对交通银行、浦发银行、平安银行、银河证券和中国人寿5家法人机构总部反洗钱执法检查发现的违规问题进行了处罚。《每日经济新闻》记者注意到,5家受罚金融机构中,浦发银行被罚金额最多,达到170万元。
罚单显示,央行对交通银行合计处以130万元罚款,并根据反洗钱相关规定,对相关责任人共处以8万元罚款。
对平安银行合计处以140万元罚款,并根据反洗钱相关规定,对相关责任人共处以14万元罚款。
对浦发银行合计处以170万元罚款,并根据反洗钱相关规定,对相关责任人共处以18万元罚款。
对银河证券合计处以100万元罚款,并根据反洗钱相关规定,对相关责任人共处以6万元罚款。
对中国人寿合计处以70万元罚款,并根据反洗钱相关规定,对相关责任人共处以6万元罚款。
在这5家机构中,浦发银行被罚金额最大。记者注意到,银反洗罚决字〔2018〕3号决定书显示,2017年1月1日至2017年6月30日,浦发银行未按照规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,处以50万元罚款;未按照规定保存客户身份资料和交易记录,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(二)项规定,处以30万元罚款;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,处以50万元罚款;存在与身份不明的客户进行交易的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(四)项规定,处以40万元罚款;对浦发银行合计处以170万元罚款,并根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项、第(二)项、第(三)项和第(四)项规定,对相关责任人共处以18万元罚款。
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