招商证券因反洗钱被处罚！今年至少9家券商接罚单

财联社（上海，记者黄一灵万佳丽）讯，近日，央行兰州支行对招商证券兰州庆阳路证券营业部开出罚单。

处罚信息显示，2018年1月1日至2019年6月30日，招商证券司兰州庆阳路证券营业部未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务，被处以人民币20万元罚款，该单位直接负责的高级管理人员和其他直接责任人员则是被处以人民币2万元罚款。

据财联社不完全统计，今年以来，已有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施，罚金在20万元至80万元不等。

另据央行发布的《中国反洗钱报告2018》显示，2018年，央行全系统对1569家义务机构开展反洗钱专项执法检查，针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚，罚款金额合计1.66亿元，同比增长54.55%，基本实现"双罚"。此外，反洗钱分类评级在全国范围内基本实现法人金融机构全覆盖，根据分类评级结果开展监管成为常态。

今年以来9家券商被罚

进入2019年，反洗钱监管工作依旧处于高压状态。

年初至今，不完全统计，已有东兴证券、海通证券、信达证券、国信证券、光大证券、申万宏源、大通证券、东海证券、招商证券等9家券商因反洗钱工作不到位被处罚或行政监督管理措施。

其中东海证券是被福建监管局采取责令改正监督管理措施决定，其余8家是被央行支行开出罚单。

财联社梳理发现，券商被处罚原因主要集中在三大方面：一是未按照规定保存客户身份资料和交易记录；二是未按照规定履行客户身份识别义务；三是未按规定履行报送可疑交易义务。