招商证券3天“吃”3200万罚单 挪用客户资金约800次

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招商证券3天"吃"3200万罚单 约800次挪用客户资金

每经记者陈晨每经编辑杜宇

"一波还未平息，一波又来侵袭"这句歌词用作当前的招商证券（香港）再适合不过了。

5月27日，香港证监会发布公告称，招商证券（香港）因担任中国金属再生资源（控股）有限公司（以下简称中国金属）上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，香港证监会对招商证券（香港）作出谴责，并处以罚款2700万港元。

5月28日晚间，招商证券特此发布公告作出说明。5月30日，一则天价罚单再次袭来。

5月30日，香港证监会发布消息称，招商证券（香港）因错误处理客户款项有关的监管违规事项及内部监管缺失，对其作出谴责及罚款500万港元。《每日经济新闻》记者注意到，根据调查，挪用客户资金用途竟然是偿还银行贷款、向客户授予定期贷款、为自营投资提供资金以及支付公司开支。

业内：不够熟悉港股市场法规

香港证监会5月30日发布消息称，招商证券（香港）因错误处理客户款项被证监会谴责及罚款500万港元。值得注意的是，就在5月27日，招商证券（香港）因担任中国金属上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任，被罚款2700万港元。

今年以来，内地在港券商频频受罚，包括国信证券（香港）、中银国际等，受罚均在千万元以上，但像招商证券（香港）这般受罚资金体量大、受罚频率如此高的，还是首家。对此，上海某券商人士告诉记者，内地券商频遭香港证监会处罚，更多的是不够熟悉港股市场法规，也不排除其他情况。港股不设三方托管，港股市场监管要比A股市场更加成熟和完善，资金是由券商来托管，所以如果有正规持牌的券商的话，资金安全是没有问题的。